鸿博股份: 鸿博股份有限公司2023年限制性股票激励计划自查表 环球热消息

              鸿博股份有限公司

公司简称：鸿博股份                               股票代码：002229

                                       是否存在该事

【资料图】

序

                     事 项               项（是/否/不 备注

号

                                         适用）

              上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意

      见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否

      定意见或无法表示意见的审计报告

      上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开

      承诺进行利润分配的情形

              激励对象合规性要求

      是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控

      制人及其配偶、父母、子女

      是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

      选

      是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

      机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

      形

              激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

      累计是否未超过公司股本总额的10%

      单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票

      是否未超过公司股本总额的1%

      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益

      数量的20%

      激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、

      职务、获授数量

     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行

     使权益的条件

           股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在

     上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

                                      是

     形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符

     合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种

     类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分

     次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上

     市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数    是

     量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股

     权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应

     披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

     予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授

                                      是

     的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对

     象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否

     超过公司股本总额1%的说明

     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确

     定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、   是

     限售期和解除限售锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

     如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

     以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定

     价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行    是

     性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的

     合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意

     见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使

     权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立

     条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使

     权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董

                                      是

     事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励

     对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性

     和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司

     业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上

                                      是

     市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程

                                      是

     序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的   是

     确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当

     计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                  是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、

                                       是

     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制    是

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在

     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权

                                       是

     益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

     收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

     序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于

     促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否

     不少于3家

           限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个

     月

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股

     票期权总额的50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的

     规定发表专业意见

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激

                                       是

     励的条件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定     是

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激

                                       是

     励管理办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关

                                       是

     法律法规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义

                                       是

     务

     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助             是

     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                       是

     和违反有关法律、行政法规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据

                                       是

     《股权激励管理办法》的规定进行了回避

     （9）其他应当说明的事项                     不适用

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意

     见是否完整，符合管理办法的要求

             审议程序合规性要求

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产

生的一切法律责任。

                                 鸿博股份有限公司董事会

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